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全球金融科技的快速客户 KYC 更新

适用功能

采购

关于客户

该客户是一家全球金融科技公司，因 KYC 文件不足而面临监管审查。该公司被要求在短时间内修复所有需要加强尽职调查的客户文件，以便继续与特定客户群进行交易。该公司现有的制裁和负面新闻筛选解决方案被发现提供的覆盖范围不完整。该公司需要主题专家和技术解决方案来解决这个问题并在规定的期限内满足增加的文件要求。

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挑战

一家全球金融科技公司因“了解你的客户”(KYC) 文件不足而面临监管审查。该公司被要求在短时间内修复所有需要加强尽职调查的客户文件，以便继续与特定客户群进行交易。面临的挑战是加快文件审查流程，以便在规定的期限内满足增加的文件要求。该公司需要主题专家和技术解决方案来解决这个问题。此外，该公司现有的制裁和负面新闻筛选解决方案被发现提供的覆盖范围不完整，使情况进一步复杂化。

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解决方案

Exiger 是一家全球监管和金融犯罪、风险与合规公司，被委托进行五个月的强化尽职调查 (EDD) 文件修复。这包括所有客户开源研究分析和大约 20,000 个关联方的观察名单筛选。鉴于时间敏感，Exiger 迅速部署了一支大型团队，并建立了流程和技术，以便在几天内开始审查文件。他们完成了客户筛选，以识别负面媒体，并迅速升级可能超出客户风险偏好的风险。 Exiger 还定期提供详细的管理信息 (MI)，向主要内部利益相关者报告项目流程，这有助于与监管机构进行讨论。

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运营影响

Exiger helped the global FinTech company devise and implement a new process methodology and uplifted standards in terms of file completeness, data quality, and client responsiveness. By using technology solutions in a remote environment, the client was able to accelerate the remediation of its high-risk client population. This not only helped the company meet the regulatory requirements but also improved its risk management capabilities. The company was able to quickly identify and escalate risks that may be outside of its risk appetite, thereby preventing potential regulatory issues in the future.

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数量效益

Exiger conducted EDD file remediation for approximately 20,000 associated parties.
The file review process was started within days due to the quick deployment of a large team and the establishment of both process and technology.
Regular, detailed MI was provided to report on the project process to key internal stakeholders.

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